ЦБ РФ подготовил проект указаний, который содержит новый порядок представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента.
Текст документа опубликован на Едином портале для размещения проектов НПА.
Проект указаний устанавливает формы и сроки, а также порядок составления и представления отчетности в ЦБ РФ перечисленными организациями.
Так, в частности, проект указаний содержит следующие формы документов:
- общие сведения об организации;
- сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации;
- сведения об органах управления и работниках организации;
- сведения об аудиторской организации (аудиторе);
- сведения о договорах страхования профессиональной деятельности;
- информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация;
- сведения о банковских счетах;
- сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника;
- расчет собственных средств;
- сведения о займах и кредитах;
- отчет профессионального участника по ценным бумагам;
- отчет о внебиржевых сделках;
- отчет регистратора;
- отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций.
Согласно проекту указаний, отчетность профессионального участника, организатора торговли, клиринговой организации и лица, осуществляющего функции центрального контрагента, по новым формам будет представляться в ЦБ РФ, начиная с отчетности за соответствующий период 2018 года.
